Das regulatorische Umfeld für den Wertpapierhandel steht erneut vor tiefgreifenden Veränderungen. Die Entwürfe der EU-Kommission zur Kleinanlegerstrategie haben bereits viel Aufmerksamkeit erregt. Diese Entwürfe signalisieren bedeutende Veränderungen, insbesondere im Bereich der Beratung, Provisionen, Produktkonzeption und Kundeninformation. Aber auch aktuelle Entwicklungen wie ESMA-Leitlinien, Diskussionen über “Green-Washing” und Änderungen bei den Kriterien für Befreiungen von jährlichen WpHG-Prüfungen können Auswirkungen auf Ihr Unternehmen haben. Das Online-Seminar bietet bietet einen umfassenden Überblick über diese wichtigen Themen, Einblicke in die Perspektive der Prüfer sowie Unterstützung bei der Vorbereitung auf anstehende Änderungen. Es richtet sich an Entscheidungsträgerinnen und Entscheidungsträger sowie Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter im Bereich Wertpapier-Compliance, Compliance-Beauftragte und deren Stellvertreterinnen und Stellvertreter sowie an alle an Compliance-Fragen Interessierte.
Dr. Frank Zingel wird im Rahmen des Online-Seminars zum Thema “Provisionen und Zuwendungen – Zukunftsfähige Vergütungsmodelle in Beratung und Handel” vortragen und dabei wichtige Aspekte dieses Themas beleuchten, darunter:
- Marktpraxis beim Zuwendungsregime – Rechtfertigungen für Zuwendungen
- Payment for Order Flow – Anpassungsbedarf aufgrund des Verbots
- Ausblick auf die Kleinanleger-Strategie – Zuwendungsverbot für das beratungsfreie Geschäft
- Überlegungen zu alternativen Vergütungsmodellen – Lösungen neben der Honoraranlageberatung
Nutzen Sie diese Gelegenheit, sich frühzeitig auf die bevorstehenden Veränderungen vorzubereiten und Ihr Geschäftsmodell strategisch anzupassen. Alle weiteren Informationen zu dem Online-Seminar finden Sie hier.
